En este artículo te respondemos a una pregunta que ahora mismo circula por el seno de muchas organizaciones. ¿Es obligatorio el compliance para tu empresa? A continuación te damos la respuesta, pero ya te adelantamos algo: en poco tiempo es probable que la mayoría de empresas necesiten poner en marcha un plan de cumplimiento normativo y prevención de delitos.

¿Es obligatorio tener un programa de compliance?

Ahora que el término compliance está de moda, son muchos los empresarios que se empiezan a preguntar si la obligatoriedad del compliance también afecta a su organización. Las leyes y normativas internas cada vez son más duras e inflexibles y es necesario llevar un control interno de las actividades de la empresa para evitar acer en infracciones que puedan acarrear sanciones. Pero, ¿es obligatorio el compliance?

La respuesta corta sería NO, pero con muchos matices. El primero, y más importante, es que se están dando los pasos necesario para que el compliance penal sea obligatorio a medio plazo.

Hasta ahora, aunque sin nombrar el término compliance, la jurisprudencia española hacía referencia a él en el artículo 31 bis del Código Penal. En sus dos primeros apartados sin indica que las personas juridicas serán responsables de:

  • “Los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma”.
  • “Los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso”

Esto quiere decir que, si bien hasta ahora el Código Penal no habla sobre compliance obligatorio para empresas, sí hace referencia a él como la única vía de poder optar a que la empresa sea eximida de responsabilidad en caso de que ocurra algún delito en su seno. Dicho de otra manera, el Código Penal dice que el compliance no es obligatorio, pero que si no tienes tu programa de compliance no vas a poder quedar eximido de responsabilidad penal.

Por otro lado, a lo dispuesto en el Código Penal se están añadiendo nuevas normativas, como el proyecto de ley que ha aprobado el gobierno y que transpondrá la Directiva UE 2019/1937. Esta directiva está íntimamente unida al cumplimiento normativa interno preventivo, ya que en ella se regula la protección de los whistleblowers, esto es, aquellos trabajadores que hacen uso del canal de denuncias de la empresa para denunciar irregularidades, fraudes o comportamientos poco éticos.

Otra de las normativas que vienen a reforzar la obligación de tener programas de compliance es la Ley Orgánica 10/2022 o ley del “solo sí es sí”. Esta nueva ley incluye la obligatoriedad para las empresas de crear protocolos de prevención del acoso sexual y de la integridad moral en el ámbito laboral.

Entonces, ¿cuándo es obligatorio el compliance? Se puede decir que algunos aspectos del compliance empiezan a ser obligatorios, si bien estas exigencias se encuentran repartidas en diversas leyes, directivas y reglamentos, y no en una ley sobre cumplimiento normativo propiamente dicha.

¿Por qué es necesario tener un Plan de Compliance?

El debate no es acerca del compliance obligatorio, sino acerca de lo necesario e importante que puede ser para cualquier organización. Contar con un plan de cumplimiento normativo y de prevención de delitos es fundamental para cualquier empresa. Entre algunas de las ventajas que ofrece un servicio de compliance se pueden citar las siguientes:

  • Ayuda a establecer protocolos, actuaciones y acciones que eviten sanciones o que minimicen las consecuencias una vez que se ha cometido la infracción.
  • Evita preocupaciones y posibles sanciones que en muchos casos no se deben a la mala fe, sino al propio desconocimiento de la ley.
  • Contribuye a conocer mejor la normativa, actualizar la empresa y prepararla mejor para los posibles cambios de normativa que se den en el futuro.
  • Mejora la imagen de la empresa de cara a socios, inversores, proveedores, empleados e incluso su imagen de marca para el público general.
  • Supone una ventaja competitiva respecto a otras empresa ya que permite a la organización centrarse en aportar real valor a su mercado sin tener que preocuparse por otras cuestiones.

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