Con leyes cada vez más complejas, las empresas están más expuestas a riesgos de incumplimiento normativo, lo que puede derivar en sanciones en compliance, que en los casos más graves, incluso pueden suponer la disolución de la empresa. Contar con un plan o programa de compliance puede evitar o, cuanto menos, reducir estas sanciones.

¿Pueden multar a mi empresa por no tener un plan de compliance?

Aunque ninguna normativa obliga a las empresas a implementar un plan de compliance y, por lo tanto, no existe una sanción concreta por carecer de él, lo cierto es que su ausencia sí puede ser causa de que las empresas sean multadas por vulnerar diferentes normativas e, incluso, incurrir en responsabilidad penal en determinados delitos.

En consecuencia, aunque estrictamente no podemos decir que puedan multar a tu empresa por no tener un plan de compliance, sí que podemos decir que al no tenerlo, tu empresa, a través de sus directivos, administradores, empleados e incluso socios comerciales o proveedores, estará más expuesta los riesgos de cumplimiento, es decir, a que se cometan infracciones o delitos de los que empresa será también responsable, ya lo sea a nivel administrativo o de manera penal, lo que traerá consigo multas y sanciones penales.

Cabe señalar que en los últimos años, solo en delitos del Código Penal de los que las empresas pueden ser responsables penalmente, los jueces han impuesto más de 2.400 millones de euros en sanciones.

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Multas y sanciones por incumplimiento normativo

Hablar de multas y sanciones en compliance, es hablar de las multas y sanciones derivadas de las diferentes leyes y reglamentos que afecten a la empresa por su actividad, su volumen de negocio, su tamaño, su número de empleados, etc., puesto que la mayoría de normativas que afectan a las empresas incluyen artículos dedicados a las infracciones y a las sanciones por incurrir en dichas infracciones.

Así mismo, también debemos tener en cuenta el artículo 31 bis del Código Penal, donde se establece la responsabilidad penal de la persona jurídica de unos 24 delitos que se cometan en su seno y que la beneficien directa o indirectamente.

A modo de resumen de las principales multas y sanciones por incumplimiento normativo, destacamos las siguientes:

MULTAS Y SANCIONES EN COMPLIANCE

Código Penal
  • Multa por cuota o proporcional, que puede alcanzar los 9 millones de euros o el quíntuple del valor del beneficio obtenido o esperado obtener
  • Disolución de la empresa
  • Suspensión de las actividades de la empresa por un período máximo de 5 años
  • Clausura de locales y establecimientos por un período máximo de 5 años
  • Prohibición para realizar actividades en el futuro relacionadas con la actividad delictiva
  • No recibir subvenciones ni contratar con el sector público
  • Intervención judicial por un período máximo de 5 años
Sanciones del Orden Social
  • Leves de 70 € a 750 €
  • Graves de 751 € a 7.500 €
  • Muy graves de 7.501 a 225.018 €
Protección de Datos
  • Leves hasta 40.000 €
  • Graves de 40.001 € a 300.000 €
  • Muy graves de 300.001 € a 20 millones de euros
Sanciones de la LSSI-CE
  • Leves hasta 30.000 €
  • Graves de 30.001 € a 150.000 €
  • Muy graves de 150.001 € a 600.000 €
Ley de protección de denunciantes de corrupción
  • Leves hasta 100.000 €
  • Graves de 100.001 a 600.000 €
  • Muy graves de 600.001 a 1 millón de euros
Sanciones Ley de Responsabilidad Medioambiental
  • Graves de 10.001 € a 50.000 € y/o suspensión de la autorización por un período máximo de 1 año
  • Muy graves de 50.001 € a 2 millones de euros y/o extinción de la autorización o suspensión por un período de 1 a 2 años.

 

Estas son solo algunas de las multas y sanciones que las empresas pueden enfrentar por incumplimiento, a ellas habría que sumar leyes más específicas para determinados sectores de actividad, leyes autonómicas, leyes internacionales, cláusulas contractuales que se hayan firmado con los clientes, etc., en definitiva, cualquier norma, ley o reglamento que lleve aparejado un régimen sancionador y que sea de aplicación en la empresa.

¿Cómo puede ayudar el compliance a tu empresa a evitar multas y sanciones?

Implementar un programa de compliance puede ayudar a la empresa a evitar las multas y sanciones que hemos visto en el apartado anterior, puesto que permite, a la hora de elaborarlo, tener una visión completa de las leyes y reglamentos que afectan a la empresa, conocer a qué riesgos de incumplimiento está expuesta, determinando además, cuáles pueden suponer un impacto mayor para ella, tanto financiero como reputacional.

El compliance no se limita solo a reducir o eximir la responsabilidad penal de la empresa, en el caso de que alguno de sus miembros o asociados haya cometido un delito que haya podido beneficiarla directa o indirectamente, va más allá, porque permite, como decíamos, tener en cuenta otras obligaciones derivadas de diferentes leyes y reglamentos, así como de los propios contratos que suscriba la empresa con determinados clientes y de su propia normativa interna, previniendo así la comisión de infracciones y la imposición de multas administrativas.

Además, al implementar un programa o plan de compliance en la empresa, se pueden detectar posibles conductas ilícitas de manera temprana, resolverlas a nivel interno a través de un procedimiento de investigación interna y la aplicación de un sistema disciplinario interno, que demuestre que tales conductas son perseguidas y castigadas.

Esto a su vez ayuda a fomentar la cultura del cumplimiento entre todos los miembros de la empresa, lo que repercute, a medio y largo plazo, en una menor probabilidad de que se produzcan infracciones o se cometan delitos dentro de la empresa, teniendo así una mejor reputación e imagen.

En definitiva, si quieres prevenir el precio que supone a nivel económico y reputacional para tu empresa la comisión de infracciones y/o delitos y la imposición de multas y sanciones en compliance, es el momento de implementar un programa o plan de compliance en la empresa y en Grupo Atico34 podemos ayudarte, solo tienes que ponerte en contacto con nosotros y te explicaremos todo lo que podemos hacer por tu empresa.

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