En un entorno empresarial cada vez más regulado y en el que se producen cambios y novedades normativas con cierta regularidad, las empresas deben adoptar e implementar medidas adecuadas para evitar sanciones y daños reputacionales, especialmente desde que las reformas del Código Penal de 2010 y 2015 introdujeron la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la forma de atenuarla o eximirla a través de la implantación efectiva y eficaz de un plan de cumplimiento normativo, respectivamente.
Es aquí donde la consultoría de Compliance cobra un papel relevante para las empresas, ya que facilita que estas cumplan con todas las leyes, reglamentos y normas aplicables a su sector de actividad.
Más allá del cumplimiento de leyes y reglamentos, el Compliance también incluye buenas prácticas y códigos éticos que promueven una cultura organizacional responsable y transparente. En Atico34 somos especialistas en cumplimiento normativo y ayudamos a empresas de cualquier sector y tamaño a implementar procesos y mecanismos de control y supervisión eficientes, para que puedan concentrarse en sus actividades principales sin preocupaciones legales.
La clave para cumplir con la normativa externa e interna de una empresa no solo está en implementar políticas y procedimientos, sino en asegurarse de que estos sean efectivos y se mantengan actualizados. De manera que la consultoría Compliance no se limita a una auditoría puntual, sino que ofrecemos un seguimiento continuo que se adapta a las nuevas exigencias del entorno regulatorio.
Contenido del artículo
Servicios de Compliance para tu empresa
Los servicios de consultoría de Compliance son variados, como variadas son las leyes, reglamentos y normas que pueden ser de aplicación a las empresas, de manera que se ajustan a las necesidades específicas de cada empresa y su área de actividad.
En Atico34 somos expertos en cumplimiento normativo y ayudamos a empresas de cualquier sector y tamaño a implantar su Plan de Compliance.
En Atico34 ofrecemos un amplio abanico de servicios de Compliance, que abarcan desde el cumplimiento financiero, hasta la gestión de canales de denuncias, pasando por la adaptación a normativas generales y específicas, los servicios de Compliance Officer externo o el apoyo y asesoramiento del departamento de compliance.
Compliance financiero
El Compliance financiero es fundamental para garantizar que las empresas, especialmente en sectores como la banca y las finanzas, cumplan con las regulaciones impuestas por organismos nacionales e internacionales. Entre las principales áreas de acción de este tipo de compliance tenemos la prevención de blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y la gestión de riesgos financieros.
En Atico34 nos encargamos de implementar sistemas eficaces de control que permitan a las empresas identificar y mitigar los riesgos financieros, cumplir la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales (LPBC) y otras normativas relevantes. Nuestro servicio incluye la elaboración de manuales internos, la formación de empleados y el desarrollo de políticas de identificación y control de clientes (KYC, por sus siglas en inglés).
El objetivo de estas acciones es garantizar que las operaciones financieras de la empresa sean transparentes y evitar sanciones económicas y reputacionales.
Compliance penal
El Compliance penal busca prevenir la comisión de delitos dentro de la empresa. Además, desde 2015, la existencia de un Plan de Compliance en la empresa, siempre que demuestre ser efectivo y eficaz, es decir, se demuestre que se adoptaron las medidas necesarias para evitarlo, puede eximir a esta de responsabilidad penal en caso de que uno de sus empleados o miembros cometa un delito o, como mínimo, minimizar la pena a imponer.
El equipo de especialistas en Compliance ayudará a tu empresa a diseñar y poner en marcha un Plan de Compliance, que incluye la elaboración de un mapa de riesgos penales para identificar las áreas más susceptibles y expuestas a riesgos de cumplimiento penal, la creación de protocolos de actuación y prevención de delitos, así como planes de formación para empleados, para que todos los miembros de la empresa conozcan las medidas de prevención y las apliquen.
También llevarán a cabo la elaboración de un código de conducta para reforzar los valores éticos de la organización, promover el comportamiento ético alineado con la ley y reducir al máximo los riesgos penales.
Gestión del canal de denuncias
Cualquier programa de Compliance incluye la implantación y gestión de un canal de denuncias interno, además, desde la entrada en vigor de la Directiva Whistleblowing de la UE y la Ley de protección de denunciantes de corrupción, es obligatorio para empresas de 50 o más empleados. El canal de denuncias permite a los miembros de la empresa (y cualquier otra persona con una relación con ella) reportar conductas ilícitas, acciones éticamente cuestionables o la comisión de posibles delitos.
La gestión adecuada del canal de denuncias no solo protege a la empresa de posibles sanciones, sino que también ayuda a prevenir la comisión de infracciones y delitos y promueve un ambiente laboral más ético y transparente.
En Atico34 ayudamos a implementar el canal de denuncias en todo tipo de empresas, siguiendo los requisitos establecidos en la Ley de protección de denunciantes de corrupción, y damos asesoramiento sobre cómo gestionar las denuncias recibidas, investigarlas de manera imparcial y resolverlas, así como ofrecemos asesoramiento jurídico en las medidas correctoras a adoptar.
Compliance Officer externo
El Compliance Officer es la persona o departamento encargado de velar por el cumplimiento normativo dentro de la empresa. Sin embargo, no todas las empresas se pueden permitir contar con un Compliance Officer dentro de la plantilla, especialmente pymes o empresas de menor tamaño, por ello, en Atico34 ofrecemos un servicio de Compliance Officer externo.
Gracias a este servicio, tu empresa podrá contar con un especialista en compliance sin necesidad de contratarlo de manera permanente y asegurando, además, una completa objetividad a la hora de evaluar y monitorear el cumplimiento normativo en la entidad.
El Compliance Officer designado para tu empresa se encargará de supervisar y gestionar todas las políticas de cumplimiento normativo y se asegurará de que la empresa opere siempre dentro del marco legal. Así mismo, proporcionará informes sobre el estado y nivel de cumplimiento de la empresa, actualizará las políticas según las nuevas normativas que puedan entrar en vigor y ser de aplicación y supervisará las investigaciones internas en caso de denuncias o auditorías.
Cumplimiento de otras normativas de aplicación
Más allá de las áreas de Compliance financiero y penal, no hay que olvidar la existencia de otras normativas que pueden ser aplicables a determinadas empresas según su sector y leyes y reglamentos de aplicación que afectan a todas las organizaciones, como son, entre otras, las leyes de protección de datos, de igualdad, de inteligencia artificial y seguridad de la información, de control horario o la normativa laboral.
En ese sentido, en Atico34 ofrecemos un servicio de Compliance legal integral que cubre todas las normativas relevantes para cada empresa, diseñando planes de compliance personalizados que se ajustan a características y necesidades particulares en pymes o grandes empresas.
Así mismo, nuestro equipo de expertos también ayuda a las empresas a elaborar, implementar y cumplir su normativa interna.
¿Cómo trabajamos en Atico34?
En Atico34 adoptamos un enfoque que se basa en un proceso meticuloso y detallado que comienza con un análisis en profundidad de la situación actual de la empresa en materia de cumplimiento normativo. Partiendo de un diagnóstico inicial, evaluamos el grado de cumplimiento en diferentes áreas y detectamos posibles carencias o riesgos que deban ser atendidos.
Posteriormente, diseñamos un plan de acción personalizado en el que se incluyen todas las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento de leyes, reglamentos y normas que son de aplicación en la empresa, teniendo siempre en cuenta sus características particulares y la normativa vigente en su sector de actividad.
El plan de compliance que diseñamos para nuestros clientes no solo cubre las normativas básicas de cumplimiento, sino que se adapta las necesidades específicas de la organización, desde la implementación de políticas de prevención de delitos, pasando por protocolos de protección de datos y seguridad de la información, hasta la implantación y gestión del canal de denuncias.
Durante todo el proceso, nuestros expertos trabajan mano a mano con la empresa, y proporcionamos formación a empleados y directivos para que todos sus miembros conozcan no solo las normativas y políticas de compliance, sino los protocolos a seguir y cumplir.
Además, ofrecemos un seguimiento continuo para asegurarnos de que las políticas implementadas se mantengan actualizadas y se adapten a posibles cambios legislativos.
En Atico34 la mejora continua es parte de nuestra cultura de trabajo y la aplicamos en todos nuestros servicios.
¿Por qué contratar los servicios de una consultoría de Compliance?
Contratar y externalizar el Compliance tiene varias ventajas; por un lado, garantizar que la empresa siempre esté al día con las últimas actualizaciones normativas, con lo que puede evitar posibles sanciones o responsabilidades penales (o, cuanto menos, minimizarlas). Por otro lado, reduce la carga administrativa interna, ya que se delega la supervisión y control del cumplimiento legal a expertos en la materia.
Nuestro objetivo en Atico34 es dotar a las empresas de las herramientas y estrategias necesarias para que operen con total seguridad, cumpliendo siempre con las leyes, reglamentos y normas aplicables y así no solo evitar posibles multas o sanciones penales, sino también evitar el daño a la reputación y la pérdida de confianza de clientes y socios.
En un entorno cada vez más regulado, estar al día en lo que a cumplimiento legal se refiere es clave para cualquier empresa que quiera no solo no tener pérdidas económicas, sino preservar su prestigio e imagen e impulsar una cultura ética y de cumplimiento entre sus miembros.
Por todo ello, no lo dudes más y ponte en contacto con Atico34 para descubrir cómo nuestros servicios de consultoría de Compliance pueden ayudar a tu empresa a seguir creciendo con la seguridad de cumplir con la Ley.
