Si bien en España el compliance no está realmente regulado ni hay una ley que obligue a las organizaciones a implementar un plan de compliance, sí que hay un listado de delitos por los que las personas jurídicas, como las empresas, pueden tener responsabilidad penal, razón por la que hablamos de compliance penal. En este artículo revisaremos esta lista de delitos del compliance penal (actualizada en 2022).
En este artículo hablamos de:
¿Dónde se regulan los delitos del compliance penal?
Como su propio nombre indica, los delitos del compliance penal están regulados en el Código Penal; tras su reforma en 2010, que introdujo el artículo 31 bis y la responsabilidad penal de las personas jurídicas, existe una lista de delitos por lo que las empresas, si se cumplen los requisitos establecidos en el artículo 31 bis, serán responsables penalmente.
Esos requisitos se pueden resumir en que el delito en cuestión haya sido cometido por un miembro de la empresa, en su nombre o por cuenta de la misma, le haya aportado a la empresa alguna clase de beneficio directo o indirecto y que se haya producido por incumplimiento grave de los órganos de administración o directivos de los deberes de supervisión, vigilancia y control de la actividad.
¿Cuáles son los delitos del compliance penal?
Como decíamos, las empresas pueden ser responsables penalmente de una serie de delitos del Código Penal; esa lista ha ido creciendo en sucesivas reformas del CP hasta incorporar los últimos delitos a la lista, de manera que en los delitos de compliance penal en 2022 son los siguientes:
TABLA DE DELITOS DE LOS QUE PUEDEN SER RESPONSABLES LAS PERSONAS JURÍDICAS
DELITO | ARTÍCULO | PENA |
Tráfico de órganos | 156 bis | Multa del triple al quíntuple del beneficio obtenido |
Delitos de trato degradante | 173.1 | Multa de 6 meses a 2 años |
Trata de seres humanos | 177 bis | Multa del triple al quíntuple del beneficio obtenido |
Delito de acoso sexual | 184.1, 2, 3 y 4 | Multa de 6 meses a 2 años |
Delitos relativos a la prostitución, explotación sexual y la corrupción de menores |
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Delitos contra la intimidad y allanamiento informático |
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Multa de 6 meses a 2 años |
Estafas y fraudes |
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Frustración de la ejecución |
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Insolvencias punibles |
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Daños informáticos |
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Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores y de corrupción privada |
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Receptación y blanqueo de capitales | 301 |
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Financiación ilegal de partidos políticos | 304 bis | Multa del triple al quíntuple del valor de las donaciones o aportaciones |
Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social |
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Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros | 318 bis | Multa de 2 a 5 años o la del triple al quíntuple del beneficio obtenido |
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal | 319 | Multa de 1 a 3 años o multa del doble al cuádruple del beneficio obtenido |
Delitos contra el medio ambiente |
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Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes | 343 | Multa de 2 a 5 años |
Delitos de riesgos provocados por explosivos | 348 | Multa de 1 a 3 años o del doble al cuádruple del perjuicio producido |
Delitos contra la salud pública por práctica ilícita con medicamentos, productos sanitarios y adulteración de alimentos o de aguas potables |
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Multa de 1 a 3 años o del doble al quíntuple del valor de las sustancias y productos o del beneficio que se hubiera obtenido o previsto obtener |
Delitos contra la salud pública por tráfico de drogas |
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Falsificación de moneda |
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Falsificación de tarjetas de crédito y débito y de cheques de viaje | 399 | Multa de 2 a 5 años |
Cohecho |
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Tráfico de influencias |
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Multa de 6 meses a 2 años |
Malversación | Art. 432 a 434 |
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Incitación al odio y a la violencia | 510 | Multa de 2 a 5 años |
Organizaciones y grupos criminales |
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Disolución de la asociación o grupo y cualquier pena del art. 33.7 |
Delitos de terrorismo | De los art. 571 a 580 |
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Ciertos casos de contrabando | 2 LO 12/1995 |
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¿Cómo prevenir los delitos del compliance penal?
Prevenir los delitos del compliance penal, pasa por elaborar un plan o programa de compliance penal o un plan de prevención de delitos penales; de esa forma, la empresa no solo sabrá qué nivel de probabilidad hay de que se cometan alguno de los delitos citados más arriba por parte de sus empleados, sino que aplicará medidas y controles, incluido un sistema de interno de información (o canal de denuncias), para detectar de forma temprana cualquier actividad vinculada o que pueda llevar a la comisión de este tipo de delitos y prevenirla.
Si tu empresa no cuenta con el personal o los medios para diseñar e implementar un plan de compliance, en Grupo Atico34 te podemos ayudar; nuestro equipo de abogados expertos te asistirán en todo el proceso de elaboración e implementación del plan.
No lo dudes más, no contar con un plan de compliance penal puede tener consecuencias muy graves para tu empresa, desde la imposición de multas elevadas y daño a la reputación, hasta la disolución de la empresa.