{"id":35452,"date":"2023-03-06T13:41:41","date_gmt":"2023-03-06T12:41:41","guid":{"rendered":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/?p=35452"},"modified":"2023-03-01T15:42:41","modified_gmt":"2023-03-01T14:42:41","slug":"10-errores-sistema-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/10-errores-sistema-compliance\/","title":{"rendered":"Los 10 errores que tu programa de compliance debe evitar"},"content":{"rendered":"

Para que un programa de compliance sea efectivo y cumpla con la funci\u00f3n de reducir o eximir de responsabilidad penal a la empresa, es fundamental evitar los errores de compliance<\/strong> m\u00e1s habituales.<\/p>\n

Los 10 errores m\u00e1s habituales que debe evitar el programa de compliance<\/strong><\/h2>\n

El compliance<\/a> o cumplimiento normativo cada vez cobra m\u00e1s relevancia en las empresas de nuestro pa\u00eds, que ven en el programa de compliance<\/a> una manera no solo de evitar la responsabilidad penal de la empresa ante la comisi\u00f3n de determinados delitos por parte de sus miembros, sino tambi\u00e9n una forma de asegurar el funcionamiento \u00e9tico y legal de toda la compa\u00f1\u00eda, previniendo no solo la comisi\u00f3n de delitos penales, sino tambi\u00e9n todo tipo de infracciones administrativas.<\/p>\n

Adem\u00e1s, las pol\u00edticas de compliance<\/a> ayudan a generar y cultivar una cultura \u00e9tica y del cumplimiento en toda la empresa, lo que favorece una mejor prevenci\u00f3n de delitos e infracciones a todos niveles de la empresa y transmite una mejor imagen y reputaci\u00f3n en la sociedad.<\/p>\n

Sin embargo, los planes de compliance penal<\/a>, fiscal, financiero o laboral (por citar algunos tipos m\u00e1s concretos de compliance), no est\u00e1n exentos de contener errores que, en el peor de los casos, puede hacer que un sistema de compliance<\/a> se declare ineficaz y, por tanto, no surta efecto a la hora de reducir o eximir la responsabilidad penal de la empresa en un procedimiento judicial.<\/p>\n

Para ayudaros a evitar esos errores de compliance, hemos elaborado esta lista con los 10 errores m\u00e1s habituales de los programas de compliance:<\/p>\n

1.- No involucrar a la direcci\u00f3n de la empresa<\/strong><\/p>\n

La implementaci\u00f3n de un sistema de compliance y, por extensi\u00f3n, de una cultura \u00e9tica y del cumplimiento, deben partir desde la propia direcci\u00f3n de la empresa, que es la que debe fijar ese \u00abtone from the top\u00bb y, como se suele decir, predicar con el ejemplo. Por tanto, es fundamental que la direcci\u00f3n de la empresa se involucre en la elaboraci\u00f3n e implementaci\u00f3n del programa de compliance y ejemplifique con su comportamiento la aplicaci\u00f3n y seguimiento de las medidas del programa en aquellos procesos de los que son responsables.<\/p>\n

2.- Falta de implicaci\u00f3n de los responsables de \u00e1rea<\/strong><\/p>\n

Igual de importante para la implementaci\u00f3n del programa de compliance es la implicaci\u00f3n de la direcci\u00f3n de la empresa, como la de los responsables de \u00e1rea, pues son estos quienes deben dar a conocer e impulsar el seguimiento de las pol\u00edticas de compliance entre todos los departamentos de la empresa y sus miembros.<\/p>\n

Adem\u00e1s, los responsables de \u00e1rea tienen un mejor conocimiento de los procesos de la empresa y pueden contribuir tanto en la identificaci\u00f3n de riesgos de cumplimiento como en la elaboraci\u00f3n de estrategias para minimizarlos.<\/p>\n

3.- Falta de revisi\u00f3n de compliance de los socios comerciales y proveedores<\/strong><\/p>\n

Es fundamental llevar a cabo procedimientos de due diligence<\/em> (diligencia debida) a la hora de realizar contratos con socios comerciales y proveedores, para comprobar que estos tambi\u00e9n cumplen con las normativas que les son de aplicaci\u00f3n, incluso comprobar que tienen implementado su correspondiente programa de compliance.<\/p>\n

Debes tener en cuenta que si un socio comercial o un proveedor comete un delito que de alguna manera, directa o indirectamente, pueda beneficiar a tu empresa, de ello tambi\u00e9n podr\u00eda derivarse responsabilidad penal para tu compa\u00f1\u00eda. Por ello, tu programa de compliance debe incluir entre sus medidas los procedimientos de diligencia debida.<\/p>\n

4.- Falta de an\u00e1lisis de riesgos espec\u00edficos para la organizaci\u00f3n<\/strong><\/p>\n

Cada empresa y actividad implica diferentes tipos de riesgos de cumplimiento y por ello, para que el programa de compliance resulte eficaz y efectivo, es necesario que el an\u00e1lisis de riesgos previo se haga sobre los riesgos inherentes y a los que est\u00e1 expuesta la empresa en relaci\u00f3n a su actividad y sus procesos concretos.<\/p>\n

Hacer un plan de compliance basado en riesgos gen\u00e9ricos, sin identificar los riesgos concretos de cumplimiento a los que est\u00e1 expuesta la empresa por su actividad y sus procesos, es hacer un plan de compliance condenado al fracaso, porque se acabar\u00e1n destinando recursos a riesgos cuya probabilidad de materializaci\u00f3n e impacto sean m\u00ednimos, mientras se dejan descuidados riesgos que tienen una alta probabilidad de materializaci\u00f3n y un impacto mucho m\u00e1s cr\u00edtico para la empresa.<\/p>\n

5.- No medir resultados ni llevar un seguimiento de las pol\u00edticas de compliance implementadas<\/strong><\/p>\n

Si no llevamos un seguimiento de las medidas del programa de compliance, es imposible saber si estas son efectivas o no. Y para realizar ese seguimiento es fundamental medir los resultados, por lo que el sistema de compliance debe incluir controles e indicadores que permitan medir la efectividad de las medidas y verificar su implementaci\u00f3n en la empresa y su grado de seguimiento y cumplimiento entre los miembros de la misma.<\/p>\n

Si no medimos los resultados de las medidas de compliance, es imposible determinar su efectividad o si se hace necesario aplicar correcciones.<\/p>\n

\"tarifas<\/a><\/p>\n

6.- Fatal de actualizaci\u00f3n<\/strong><\/p>\n

Los programas de compliance deben actualizarse, porque las leyes y reglamentos en los que se basan cambian y se actualizan o surgen nuevas normativas que es necesario adaptar y cumplir en la empresa.<\/p>\n

Por ello, elaborar un programa de compliance y no volverlo a revisar ni actualizar cada cierto tiempo, es un error grave que puede acabar haciendo que dicho programa deje de ser todo lo efectivo que deber\u00eda ser. Adem\u00e1s, la empresa estar\u00e1 expuesta a riesgos de cumplimiento que no se han tenido en cuenta y, por tanto, ser\u00e1 dif\u00edcil prevenirlos.<\/p>\n

7.- Redacci\u00f3n poco comprensible de las pol\u00edticas de compliance<\/strong><\/p>\n

Para que los miembros de la empresa puedan adoptar y seguir las pol\u00edticas de compliance, es fundamental que las entiendan y esto pasa por redactar unas pol\u00edticas comprensibles, con un lenguaje que se aleje de los t\u00e9rminos legales y t\u00e9cnicos m\u00e1s habituales en el \u00e1mbito del derecho.<\/p>\n

Las pol\u00edticas de compliance redactadas por abogados con una terminolog\u00eda y estructura que hacen complicada su lectura y comprensi\u00f3n, suele ser un error habitual que debes evitar.<\/p>\n

8.- Falta de formaci\u00f3n en compliance<\/strong><\/p>\n

Tan importante es que los empleados comprendan las pol\u00edticas y medidas de compliance, como formarles sobre ellas.<\/p>\n

Si elaboras un programa de compliance para tu empresa y solo te limitas a comunicarlo, es posible que tus empleados no sepan c\u00f3mo deben aplicar las medidas del programa en el desempe\u00f1o de sus tareas habituales, por ello se debe impartir una formaci\u00f3n sobre las mismas, de manera que te asegures de que los empleados aplicar\u00e1n dichas medidas y seguir\u00e1n las pol\u00edticas de cumplimiento de la empresa.<\/p>\n

9.- Confundir formaci\u00f3n con sensibilizaci\u00f3n<\/strong><\/p>\n

Muchas veces usamos de manera indiferente los t\u00e9rminos \u00abformaci\u00f3n\u00bb y \u00absensibilizaci\u00f3n\u00bb, pero no hacen referencia a lo mismo, algo que tambi\u00e9n ocurre cuando hablamos de compliance. Aunque es cierto que ambos conceptos suelen ir de la mano.<\/p>\n

En este caso, la sensibilizaci\u00f3n tiene como finalidad cultivar y promover la cultura \u00e9tica y del cumplimiento entre los miembros de la empresa, tarea que suele recaer sobre el compliance officer<\/a>, pero que tambi\u00e9n deber\u00eda impulsarse desde los responsables de \u00e1rea y desde la propia direcci\u00f3n.<\/p>\n

La sensibilizaci\u00f3n sobre el cumplimiento normativo es tan importante como la formaci\u00f3n y el programa de compliance debe incluir herramientas para poder llevarla a cabo.<\/p>\n

10.- Elaborar un fake compliance o make-up compliance<\/strong><\/p>\n

Finalmente, el error de compliance que debes evitar a toda costa en tu empresa, es elaborar un fake compliance o make-up compliance, es decir, un programa de compliance gen\u00e9rico que sirva solo para marcar la casilla \u00abprograma de compliance\u00bb, puesto que no servir\u00e1 para evitar riesgos de cumplimiento y, mucho menos, evitar la comisi\u00f3n de delitos en la empresa, ya que contar\u00e1 con medidas gen\u00e9ricas, que no tendr\u00e1n en cuenta ni las particularidades de la actividad y sector de tu empresa, ni las leyes y reglamentos que le afectan, ni la normativa interna, ni los riesgos de cumplimiento derivados de sus procesos espec\u00edficos. Tampoco contar\u00e1 con medidas espec\u00edficas, ni controles ni indicadores para medir resultados.<\/p>\n

Estos programas fake compliance no servir\u00e1n para reducir o eximir la responsabilidad penal de la empresa, tal y como establece el C\u00f3digo 31 bis del C\u00f3digo Penal y la Circular 1\/2016 de la Fiscal\u00eda General del Estado sobre los programas de compliance penal.<\/p>\n

En definitiva, si quieres que tu programa de compliance sea efectivo y realmente contribuya a prevenir la comisi\u00f3n de delitos e infracciones en tu empresa, debes evitar estos 10 errores de compliance. Y la mejor manera de hacerlo es contratar los servicios profesionales de una consultor\u00eda especializada en compliance.<\/p>\n

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