  {"id":37568,"date":"2025-02-28T15:58:32","date_gmt":"2025-02-28T14:58:32","guid":{"rendered":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/?page_id=37568"},"modified":"2025-02-24T19:18:04","modified_gmt":"2025-02-24T18:18:04","slug":"une-19601","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/penal\/une-19601\/","title":{"rendered":"UNE 19601: gesti\u00f3n de Compliance penal"},"content":{"rendered":"<p>La <strong>UNE 19601<\/strong> es la norma a la que cualquier empresa u organizaci\u00f3n que quiera implantar un programa de prevenci\u00f3n de delitos penales debe recurrir. En este art\u00edculo explicamos <strong>qu\u00e9 es la norma UNE 19601<\/strong>, cu\u00e1l es su utilidad para las empresas y qu\u00e9 ventajas aporta su aplicaci\u00f3n.<\/p>\n<div id=\"toc_container\" class=\"no_bullets\"><p class=\"toc_title\">Contenido del art&iacute;culo<\/p><ul class=\"toc_list\"><li><a href=\"#Que_es_la_norma_UNE_19601\">\u00bfQu\u00e9 es la norma UNE 19601?<\/a><\/li><li><a href=\"#Para_que_sirve_la_UNE_19601\">\u00bfPara qu\u00e9 sirve la UNE 19601?<\/a><\/li><li><a href=\"#Requisitos_de_la_UNE_19601\">Requisitos de la UNE 19601<\/a><\/li><li><a href=\"#Estructura_de_la_UNE_de_compliance_penal\">Estructura de la UNE de compliance penal<\/a><\/li><li><a href=\"#La_UNE_19601_de_compliance_penal_es_certificable\">\u00bfLa UNE 19601 de compliance penal es certificable?<\/a><\/li><li><a href=\"#Ventajas_de_la_certificacion_UNE_19601\">Ventajas de la certificaci\u00f3n UNE 19601<\/a><\/li><li><a href=\"#UNE_19601_o_ISO_37301_en_que_me_certifico\">UNE 19601 o ISO 37301 \u00bfen qu\u00e9 me certifico?<\/a><\/li><li><a href=\"#Te_ayudamos_a_cumplir_la_Ley_de_Proteccion_de_Datos\">Te ayudamos a cumplir la Ley de Protecci\u00f3n de Datos<\/a><\/li><\/ul><\/div>\n\n<h2><span id=\"Que_es_la_norma_UNE_19601\"><strong>\u00bfQu\u00e9 es la norma UNE 19601?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>La <strong>norma UNE 19601<\/strong> es el est\u00e1ndar que establece los requisitos para implantar, mantener y llevar a cabo la mejora continua de un sistema de gesti\u00f3n de compliance penal en cualquier tipo de organizaci\u00f3n, privada o p\u00fablica, con o sin \u00e1nimo de lucro.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n llamada <em>UNE 19601 Sistemas de gesti\u00f3n compliance penal<\/em>, se trata de una norma espa\u00f1ola, publicada en 2017 por la Asociaci\u00f3n Espa\u00f1ola de Normalizaci\u00f3n como respuesta a los cambios introducidos en el C\u00f3digo Penal en 2015, que incorporaron las condiciones para eximir o atenuar la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas en los delitos incluidos en el art\u00edculo 31 bis del CP.<\/p>\n<p>En concreto, el Anexo A de la <strong>UNE 19601 de compliance penal<\/strong> establece la relaci\u00f3n entre este est\u00e1ndar y el C\u00f3digo Penal espa\u00f1ol, por lo que estamos ante una norma espec\u00edficamente espa\u00f1ola, creada con el objetivo de ayudar a empresas y organizaciones de todo tipo, tama\u00f1o y sector a implantar un <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/sistema-gestion\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">sistema de gesti\u00f3n de compliance<\/a> para la prevenci\u00f3n de la comisi\u00f3n de delitos penales en el seno de la entidad (bien por sus directivos o por sus empleados).<\/p>\n<h2><span id=\"Para_que_sirve_la_UNE_19601\"><strong>\u00bfPara qu\u00e9 sirve la UNE 19601?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>La UNE 19601 tiene como finalidad establecer e implantar en las empresas y organizaciones un sistema de gesti\u00f3n de compliance penal de acuerdo a los requisitos establecidos en el art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal.<\/p>\n<p>Desde esa modificaci\u00f3n del C\u00f3digo Penal de 2015 y la posterior publicaci\u00f3n de la Circular 1\/2016 de la Fiscal\u00eda General del Estado sobre la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas, para que una persona jur\u00eddica pueda atenuar o exonerar su responsabilidad penal en la comisi\u00f3n de determinados delitos, es necesario demostrar tener implantado un programa de prevenci\u00f3n de delitos penales o <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/penal\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">compliance penal<\/a> efectivo, es decir, no limitarse a tener redactado un documento, sino tenerlo implementado realmente, con sus correspondientes sistemas de control, seguimiento y comprobaci\u00f3n del rendimiento de las medidas adoptadas.<\/p>\n<p>Con ese objetivo se elabora y publica la UNE 19601, que cualquier organizaci\u00f3n puede adoptar e implementar no solo con la finalidad de atenuar o exonerar su posible responsabilidad penal, sino, sobre todo, para prevenir la comisi\u00f3n de delitos penales por parte de sus miembros y favorecer la detecci\u00f3n temprana de los mismos.<\/p>\n<p>Cabe se\u00f1alar que la aplicaci\u00f3n de la norma UNE 19601 no significa que la organizaci\u00f3n sea exonerada autom\u00e1ticamente de su posible responsabilidad penal, pero s\u00ed ayudar\u00e1 a ello, si la implementaci\u00f3n es la adecuada y en los t\u00e9rminos que establece el CP y la Circular de la Fiscal\u00eda. Por lo tanto, debemos tomar esta norma m\u00e1s como un medio para prevenir y detectar de manera temprana la comisi\u00f3n de posibles il\u00edcitos penales dentro de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<h2><span id=\"Requisitos_de_la_UNE_19601\"><strong>Requisitos de la UNE 19601<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>La norma UNE 19601 establece y desarrolla a lo largo de su texto los requisitos que se recogen en el C\u00f3digo Penal para los sistemas de gesti\u00f3n o programas de prevenci\u00f3n de delitos penales en las personas jur\u00eddicas. En concreto, la norma establece que las organizaciones deben:<\/p>\n<ul>\n<li>Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales a los que est\u00e1n expuestas, teniendo en cuanta su actividad, entorno, tama\u00f1o y resto de contexto.<\/li>\n<li>Disponer de los recursos financieros necesarios y suficientes para poder alcanzar los objetivos del sistema.<\/li>\n<li>Implantar medidas de vigilancia y control para la detecci\u00f3n y denuncia de las conductas que puedan suponer la comisi\u00f3n de un delito penal.<\/li>\n<li>Elaborar un r\u00e9gimen sancionador interno (dentro de los l\u00edmites que marca la ley) en el que se contemplen acciones disciplinarias si se producen incumplimientos del sistema de gesti\u00f3n de compliance penal.<\/li>\n<li>Supervisar el sistema o programa de compliance penal por parte de un \u00f3rgano de cumplimiento o compliance officer.<\/li>\n<li>Crear y promover la cultura del cumplimiento dentro de la organizaci\u00f3n, con especial \u00e9nfasis en el compromiso de la direcci\u00f3n.<\/li>\n<\/ul>\n<h2><span id=\"Estructura_de_la_UNE_de_compliance_penal\"><strong>Estructura de la UNE de compliance penal<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>La estructura de la <strong>UNE de compliance penal<\/strong> hace que pueda integrarse con otros est\u00e1ndares ISO, incluida la <em>UNE-ISO 37301 Sistemas de gesti\u00f3n de compliance<\/em>.<\/p>\n<p>Se compone de una introducci\u00f3n, 10 apartados y seis anexos:<\/p>\n<ol>\n<li>Objeto y campo de aplicaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Normas para consulta.<\/li>\n<li>T\u00e9rminos y definiciones.<\/li>\n<li>Contexto de la organizaci\u00f3n:\n<ol>\n<li>Determinar los factores externos e internos que son relevantes para alcanzar los objetivos de compliance penal.<\/li>\n<li>Entender las necesidades y expectativas de los grupos de inter\u00e9s.<\/li>\n<li>Determinar el alcance del sistema de gesti\u00f3n de compliance penal<\/li>\n<li>Adoptar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gesti\u00f3n de compliance penal que incluya pol\u00edticas, procesos y procedimientos necesarios.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Liderazgo:\n<ol>\n<li>Liderazgo y compromiso.<\/li>\n<li>Pol\u00edtica de compliance penal.<\/li>\n<li>Roles, responsabilidades y autoridades de la organizaci\u00f3n.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Planificaci\u00f3n:\n<ol>\n<li>Acciones para abordar riesgos y oportunidades.<\/li>\n<li>Identificaci\u00f3n, an\u00e1lisis y valoraci\u00f3n de los riesgos penales.<\/li>\n<li>Objetivos de prevenci\u00f3n de delitos y planificaci\u00f3n para lograrlos.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Elementos de apoyo:\n<ol>\n<li>Cultura de compliance.<\/li>\n<li>Formaci\u00f3n y concienciaci\u00f3n en compliance<\/li>\n<li>Comunicaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Informaci\u00f3n documentada.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Operaci\u00f3n:\n<ol>\n<li>Planificaci\u00f3n y control operacional.<\/li>\n<li>Diligencia debida.<\/li>\n<li>Controles financieros.<\/li>\n<li>Controles no financieros.<\/li>\n<li>Implementaci\u00f3n de controles en las filiales y en socios de negocio.<\/li>\n<li>Condiciones contractuales.<\/li>\n<li>Gesti\u00f3n de deficiencias de los controles.<\/li>\n<li>Comunicaci\u00f3n de incumplimientos e irregularidades.<\/li>\n<li>Investigaci\u00f3n de incumplimientos e irregularidades.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Evaluaci\u00f3n del desempe\u00f1o:\n<ol>\n<li>Seguimiento, medici\u00f3n, an\u00e1lisis y evaluaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Auditor\u00eda interna.<\/li>\n<li>Revisi\u00f3n por el \u00f3rgano de compliance penal.<\/li>\n<li>Revisi\u00f3n por la alta direcci\u00f3n.<\/li>\n<li>Revisi\u00f3n por el \u00f3rgano de gobierno.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Mejora:\n<ol>\n<li>No conformidades y acciones correctivas.<\/li>\n<li>Mejora continua.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<p>En cuanto a los anexos:<\/p>\n<ul>\n<li>Anexo A: Relaci\u00f3n entre el est\u00e1ndar 19601 con el C\u00f3digo Penal espa\u00f1ol.<\/li>\n<li>Anexo B: Procedimientos de diligencia debida para los socios de negocio y el personal de la organizaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Anexo C: Informaci\u00f3n documentada m\u00ednima necesaria que ha de contener un sistema de gesti\u00f3n de compliance penal.<\/li>\n<li>Anexo D: Implementaci\u00f3n del modelo de prevenci\u00f3n penal en las filiales de la organizaci\u00f3n y en socios de negocio.<\/li>\n<li>Anexo E: Cl\u00e1usulas que han de recogerse en los contratos con socios de negocio.<\/li>\n<li>Anexo F: Recomendaciones a tener en cuenta en caso de fusiones.<\/li>\n<\/ul>\n<p><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/contacto\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=banner&amp;utm_campaign=CLICK_BANNER&amp;utm_id=compliance\"><img loading=\"lazy\" class=\"aligncenter size-full wp-image-20468\" src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/11\/banner-tarifas-compliance.jpg\" alt=\"tarifas compliance\" width=\"850\" height=\"200\" \/><\/a><\/p>\n<h2><span id=\"La_UNE_19601_de_compliance_penal_es_certificable\"><strong>\u00bfLa UNE 19601 de compliance penal es certificable?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>S\u00ed, la UNE 19601 es un est\u00e1ndar certificable en Espa\u00f1a, certificado por, entre otras entidades, AENOR.<\/p>\n<p>Para obtener la certificaci\u00f3n de la UNE 19601 es necesario someter el sistema de gesti\u00f3n de compliance penal a una auditor\u00eda externa llevada a cabo por un tercero acreditado.<\/p>\n<p>La certificaci\u00f3n, adem\u00e1s, puede facilitar que la organizaci\u00f3n vea atenuada o eximida su responsabilidad penal, en el caso de que uno de sus miembros haya cometido uno de los delitos contemplados en el art\u00edculo 31 bis del CP.<\/p>\n<h2><span id=\"Ventajas_de_la_certificacion_UNE_19601\"><strong>Ventajas de la certificaci\u00f3n UNE 19601<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>El <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">compliance<\/a> ha cobrado cada vez m\u00e1s importancia en las empresas, dados los beneficios que aporta a las organizaciones que apuestan por adoptar un sistema de gesti\u00f3n basado en el cumplimiento normativo, la \u00e9tica y la cultura del cumplimiento.<\/p>\n<p>En el caso del compliance penal y, por extensi\u00f3n, de la UNE 19601, las ventajas que tiene su adopci\u00f3n y aplicaci\u00f3n en la empresa son las siguientes:<\/p>\n<ul>\n<li>Facilita la adopci\u00f3n e implantaci\u00f3n de un sistema de gesti\u00f3n de compliance penal o programa de prevenci\u00f3n de delitos penales en la organizaci\u00f3n de manera ordenada y efectiva.<\/li>\n<li>Aplicada y certificada, puede facilitar, c\u00f3mo dec\u00edamos, la atenuaci\u00f3n o exoneraci\u00f3n de la responsabilidad penal de la organizaci\u00f3n, ya que puede usarse como prueba de que se han adoptado y tomado las medidas y controles necesarios para la prevenci\u00f3n de comisi\u00f3n de delitos penales.<\/li>\n<li>Ayuda a promover la \u00e9tica y la cultura del cumplimiento desde la direcci\u00f3n hasta los empleados.<\/li>\n<li>Permite tener un mejor control sobre los procesos de la organizaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Ayuda a la prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n temprana de la comisi\u00f3n de posibles delitos penales dentro de la organizaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Mejora la imagen y reputaci\u00f3n de la empresa de cara a sus grupos de inter\u00e9s y la sociedad en general.<\/li>\n<\/ul>\n<h2><span id=\"UNE_19601_o_ISO_37301_en_que_me_certifico\"><strong>UNE 19601 o ISO 37301 \u00bfen qu\u00e9 me certifico?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>Con la publicaci\u00f3n de la citada ISO 37301 (que sustituye a la ISO 19600), es posible que si est\u00e1s pensando en adoptar un est\u00e1ndar de gesti\u00f3n de compliance para tu empresa y certificarlo, dudes entre esta y la UNE 19601.<\/p>\n<p>Ambas normas giran en torno a la gesti\u00f3n de sistemas de compliance y comparten bastantes similitudes y paralelismos, por lo que elegir la aplicaci\u00f3n y certificaci\u00f3n de una u otra norma depender\u00e1 en gran medida del \u00e1mbito de actividad de tu organizaci\u00f3n. Si opera solamente en Espa\u00f1a, o si tu inter\u00e9s est\u00e1 m\u00e1s centrado en la prevenci\u00f3n de delitos penales, la UNE 19601 es la opci\u00f3n m\u00e1s recomendable. Mientras que si opera a nivel internacional, ser\u00eda la ISO 37301.<\/p>\n<div role=\"form\" class=\"wpcf7\" id=\"wpcf7-f5444-o1\" lang=\"es-ES\" dir=\"ltr\">\n<div class=\"screen-reader-response\"><\/div>\n<form action=\"\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/37568#wpcf7-f5444-o1\" method=\"post\" class=\"wpcf7-form\" novalidate=\"novalidate\">\n<div style=\"display: none;\">\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7\" value=\"5444\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_version\" value=\"5.1.7\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_locale\" value=\"es_ES\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_unit_tag\" value=\"wpcf7-f5444-o1\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_container_post\" value=\"0\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"g-recaptcha-response\" value=\"\" \/>\n<\/div>\n<div>\n<picture><img alt=\"partner form icon\" loading=\"lazy\" width=\"48\" height=\"48\"  src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2024\/12\/formicon-manos.svg\"><\/picture><\/div>\n<h2><span id=\"Te_ayudamos_a_cumplir_la_Ley_de_Proteccion_de_Datos\">Te ayudamos a cumplir la Ley de Protecci\u00f3n de Datos<\/span><\/h2>\n<p>Escr\u00edbenos o contacta con <a class=\"contactlink\" href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/contacto\/?utm_source=blog&utm_medium=cta&utm_campaign=CLICK_CTA_HEADER\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">nuestras oficinas<\/a><\/p>\n<div id=\"responsive-form\" class=\"clearfix\">\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-name\"><input type=\"text\" name=\"your-name\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-validates-as-required\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Nombre*\" \/><\/span><\/div>\n<\/div>\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-tel\"><input type=\"tel\" name=\"your-tel\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-tel wpcf7-validates-as-required wpcf7-validates-as-tel\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Tel\u00e9fono*\" \/><\/span><\/div>\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-email\"><input type=\"email\" name=\"your-email\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-email wpcf7-validates-as-required wpcf7-validates-as-email\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Email\" \/><\/span><\/div>\n<\/div>\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-message\"><textarea name=\"your-message\" cols=\"40\" rows=\"10\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-textarea\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"\u00bfEn qu\u00e9 podemos ayudarte?\"><\/textarea><\/span><\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<p>\n<span class=\"wpcf7-form-control-wrap acceptance-740\"><span class=\"wpcf7-form-control wpcf7-acceptance\"><span class=\"wpcf7-list-item\"><input type=\"checkbox\" name=\"acceptance-740\" value=\"1\" aria-invalid=\"false\" \/><\/span><\/span><\/span> He le\u00eddo y acepto la <a class=\"privacidadlink\"  target=\"_blank\"  rel=\"noopener noreferrer nofollow\" href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/privacidad\/\">pol\u00edtica de privacidad<\/a>.\n<\/p>\n<p><input type=\"submit\" value=\"Solicitar informaci\u00f3n\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-submit\" \/><\/p>\n<p><script>\ndocument.addEventListener( 'wpcf7mailsent', function( event ) {\n    location = '\/empresas\/gracias\/?from=contacto';\n}, true );\n<\/script><\/p>\n<div class=\"wpcf7-response-output wpcf7-display-none\"><\/div><\/form><\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La UNE 19601 es la norma a la que cualquier empresa u organizaci\u00f3n que quiera implantar un programa de prevenci\u00f3n de delitos&#8230;<\/p>\n","protected":false},"author":21,"featured_media":37569,"parent":31708,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v16.7 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>UNE 19601: gesti\u00f3n de Compliance penal | Grupo Atico34<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"\u00bfQu\u00e9 es la norma UNE 19601? 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