{"id":32025,"date":"2022-10-03T08:12:07","date_gmt":"2022-10-03T06:12:07","guid":{"rendered":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/?page_id=32025"},"modified":"2024-12-18T11:59:09","modified_gmt":"2024-12-18T10:59:09","slug":"evaluacion-riesgos","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/evaluacion-riesgos\/","title":{"rendered":"Evaluaci\u00f3n de riesgos Compliance"},"content":{"rendered":"<p>Hablar de compliance es hablar de cumplimiento normativo y de riesgos de cumplimiento, pero \u00bfc\u00f3mo se determinan esos riesgos a los que se enfrenta una empresa? La respuesta es la <strong>evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance<\/strong>. En este art\u00edculo explicamos en qu\u00e9 consiste y c\u00f3mo hacerla.<\/p>\n<div id=\"toc_container\" class=\"no_bullets\"><p class=\"toc_title\">Contenido del art&iacute;culo<\/p><ul class=\"toc_list\"><li><a href=\"#Que_es_la_evaluacion_de_riesgos_de_compliance\">\u00bfQu\u00e9 es la evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance?<\/a><\/li><li><a href=\"#Por_que_se_debe_hacer_una_evaluacion_de_riesgos_de_compliance\">\u00bfPor qu\u00e9 se debe hacer una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance?<\/a><\/li><li><a href=\"#Como_hacer_una_evaluacion_de_riesgos_de_compliance_paso_a_paso\">C\u00f3mo hacer una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance paso a paso<\/a><\/li><li><a href=\"#Te_ayudamos_a_cumplir_la_Ley_de_Proteccion_de_Datos\">Te ayudamos a cumplir la Ley de Protecci\u00f3n de Datos<\/a><\/li><\/ul><\/div>\n\n<h2><span id=\"Que_es_la_evaluacion_de_riesgos_de_compliance\"><strong>\u00bfQu\u00e9 es la evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>La evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance es un an\u00e1lisis de todos los factores que pueden hacer que una empresa (ya sea a trav\u00e9s de las acciones o decisiones de sus directivos o empleados) incumpla con las sus obligaciones legales, normativas, estatutarias o contractuales.<\/p>\n<p>Dentro de un sistema de <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/sistema-gestion\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">gesti\u00f3n de compliance<\/a>, la evaluaci\u00f3n de riesgos es un paso esencial, puesto que si no se conocen los <strong>riesgos de cumplimiento normativo<\/strong> a los que est\u00e1 expuesta la empresa, es imposible poder prevenirlos de manera adecuada.<\/p>\n<p>Es importante no confundir la evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance con las <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/auditoria\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">auditor\u00edas<\/a> de cumplimiento, puesto que no tienen la misma finalidad; la primera debe hacerse siempre con car\u00e1cter previo a la elaboraci\u00f3n del <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/programa\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">programa compliance<\/a> (aunque despu\u00e9s ser\u00e1 necesario realizarla otras veces, como veremos m\u00e1s adelante) y se centra \u00fanicamente en los riesgos de cumplimiento. Mientras las segundas sirven para evaluar, con una periodicidad determinada, la eficacia del programa de compliance y sus medidas, evaluando otros elementos del programa, aparte de los riesgos.<\/p>\n<p>Ahora bien, las auditor\u00edas de compliance s\u00ed pueden servir para detectar riesgos de cumplimiento que no se hubieran abordado en la evaluaci\u00f3n de riesgos, por ejemplo, porque se haya producido un cambio normativo reciente que la evaluaci\u00f3n no pudo tener en cuenta.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/contacto\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=banner&amp;utm_campaign=CLICK_BANNER&amp;utm_id=compliance\"><img loading=\"lazy\" class=\"aligncenter size-full wp-image-20468\" src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/11\/banner-tarifas-compliance.jpg\" alt=\"tarifas compliance\" width=\"850\" height=\"200\" \/><\/a><\/p>\n<h2><span id=\"Por_que_se_debe_hacer_una_evaluacion_de_riesgos_de_compliance\"><strong>\u00bfPor qu\u00e9 se debe hacer una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>Aparte de que la evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance es uno de los aspectos que se valoran del plan de prevenci\u00f3n de delitos penales o planes de compliance, si la empresa enfrenta un proceso judicial; hacer este tipo de evaluaciones es importante porque:<\/p>\n<ul>\n<li>Permite identificar todos los riesgos de cumplimiento a los que est\u00e1 expuesta la empresa.<\/li>\n<li>Determinar qu\u00e9 riesgos son aceptables para la empresa y distribuir de una manera m\u00e1s adecuada los recursos para gestionarlos.<\/li>\n<li>Es esencial para poder llevar una mejora continua de la empresa y sus procesos en materia de cumplimiento normativo.<\/li>\n<li>Permite detectar nuevos riesgos (siempre que se realice con cierta periodicidad o cuando se produzcan cambios significativos en la empresa).<\/li>\n<li>Implementar los controles y aplicar las medidas de correcci\u00f3n m\u00e1s adecuadas para prevenir y gestionar los riesgos.<\/li>\n<li>Atenuar o eximir la responsabilidad penal de la empresa.<\/li>\n<li>Evitar sanciones.<\/li>\n<li>Evitar da\u00f1os reputacionales.<\/li>\n<\/ul>\n<p><strong><img loading=\"lazy\" class=\"aligncenter wp-image-32691 size-full\" title=\"C\u00f3mo hacer una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance\" src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/como-hacer-evaluacion-riesgos-compliance.jpg\" alt=\"C\u00f3mo hacer una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance\" width=\"850\" height=\"1230\" srcset=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/como-hacer-evaluacion-riesgos-compliance.jpg 850w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/como-hacer-evaluacion-riesgos-compliance-207x300.jpg 207w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/como-hacer-evaluacion-riesgos-compliance-708x1024.jpg 708w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/como-hacer-evaluacion-riesgos-compliance-768x1111.jpg 768w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/como-hacer-evaluacion-riesgos-compliance-360x521.jpg 360w\" sizes=\"(max-width: 850px) 100vw, 850px\" \/><\/strong><\/p>\n<h2><span id=\"Como_hacer_una_evaluacion_de_riesgos_de_compliance_paso_a_paso\"><strong>C\u00f3mo hacer una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance paso a paso<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>Cualquiera de los sistemas de gesti\u00f3n de compliance certificable establece una serie de pasos para realizar una completa evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance, que detallamos a continuaci\u00f3n:<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Contextualizar la empresa<\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>El compliance officer debe conocer el contexto de la empresa, es decir, su actividad, sus productos, sus clientes y otros stakeholders, su localizaci\u00f3n, su tama\u00f1o, etc., para, en base a ese contexto, determinar qu\u00e9 normas la afectan, puesto que de ellas se derivar\u00e1n todas sus obligaciones de cumplimiento.<\/p>\n<p>Estas normas pueden ser de diferentes tipos; leyes, reglamentos, convenios colectivos, normativa interna (c\u00f3digo \u00e9tico, estatutos, c\u00f3digo de buenas pr\u00e1cticas, protocolos, etc.), obligaciones contractuales y cualquier compromiso voluntario que haya adquirido la empresa.<\/p>\n<p>Si bien es cierto que muchas leyes son de obligado cumplimiento para cualquier tipo de empresa, hay ciertas obligaciones que pueden variar en funci\u00f3n del volumen de facturaci\u00f3n, del n\u00famero de empleados, de si opera en mercados internacionales, de si es una sociedad limitada o una sociedad an\u00f3nima, si es una cooperativa, etc.<\/p>\n<p>Para poder identificar los riesgos de cumplimiento es fundamental conocer este contexto.<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Identificaci\u00f3n de riesgos<\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>Conocido el contexto, el siguiente paso es identificar los riesgos derivados del mismo, es decir, qu\u00e9 obligaciones de cumplimiento tiene la empresa y qu\u00e9 riesgos de incumplimiento pueden llevar asociados.<\/p>\n<p>Como hemos dicho, los riesgos de cumplimiento tienen su origen en todas las normas que afectan a la empresa, tanto por mandato legal como adquiridas de manera voluntaria o por contrato. Por lo tanto, los riesgos van mucho m\u00e1s all\u00e1 de los delitos del C\u00f3digo Penal en los que la empresa puede incurrir en responsabilidad penal.<\/p>\n<p>Por ejemplo, cualquier empresa que trate datos personales debe cumplir con el RGPD y la LOPDGDD; algunos de los riesgos de cumplimiento que se derivan de las obligaciones de estas normas son: no llevar los correspondientes registros de actividades de tratamiento, no implementar medidas t\u00e9cnicas y organizativas de seguridad que garanticen la protecci\u00f3n de los datos, no notificar las brechas de seguridad, etc.<\/p>\n<p>En este punto puede ser buena idea contar con la asistencia de los responsables de los distintos departamentos de la empresa, para elaborar un cat\u00e1logo de riesgos de compliance lo m\u00e1s exhaustivo posible.<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Realizar el an\u00e1lisis de riesgos<\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>Una vez se han identificado todos los riesgos de cumplimiento, estos deben analizarse, para ello recurriremos a la elaboraci\u00f3n del <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/mapa-riesgos\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">mapa de riesgos<\/a>.<\/p>\n<p>Este mapa sirve para medir la probabilidad de materializaci\u00f3n de los riesgos y el nivel de impacto que tendr\u00edan para la empresa y ponerlas en relaci\u00f3n, de manera que permite determinar qu\u00e9 riesgos tienen m\u00e1s probabilidad de ocurrir y cu\u00e1nto da\u00f1o pueden representar para la empresa (da\u00f1o financiero, penal, reputacional, etc.).<\/p>\n<p>Elaborar el mapa de riesgos de compliance es un paso fundamental, porque en base a sus conclusiones, la empresa podr\u00e1 determinar su apetito de riesgo (qu\u00e9 nivel de riesgo est\u00e1 dispuesta a aceptar) y c\u00f3mo distribuir los recursos de lo que dispone para mitigar aquellos riesgos m\u00e1s cr\u00edticos, es decir, podr\u00e1 priorizar los riegos en funci\u00f3n de su mayor probabilidad de materializaci\u00f3n y mayor nivel de impacto negativo.<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Aplicar controles y verificar su eficacia<\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>Analizados los riesgos y determinados cu\u00e1les son m\u00e1s prioritarios para la empresa, se elegir\u00e1n y aplicar\u00e1n los controles necesarios para prevenir su materializaci\u00f3n o, en caso de que ocurrieran, mitigar su impacto para la empresa. As\u00ed mismo, se deber\u00e1 verificar la eficacia de los controles implementados poni\u00e9ndolos a prueba.<\/p>\n<p>Una vez decidido qu\u00e9 controles se van a implementar, debe hacerse un nuevo mapa de riesgos para determinar el riesgo residual (que es el nivel de riesgo tras la aplicaci\u00f3n de los controles y que deber\u00eda ser menor que el previsto en el primer mapa de riesgos).<strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<ul>\n<li><strong>Actualizaci\u00f3n y evaluaci\u00f3n peri\u00f3dica<\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>Como las normas que afectan a una empresa, as\u00ed como su contexto no son, generalmente, est\u00e1ticos, sino que cambian y se modifican con el tiempo, ser\u00e1 necesario actualizar la evaluaci\u00f3n de riesgos de manera peri\u00f3dica (estableciendo un periodo de tiempo concreto), as\u00ed como cada vez que se produzcan cambios significativos en la empresa o en las normas que la afectan.<\/p>\n<p>Esta evaluaci\u00f3n peri\u00f3dica de los riesgos de cumplimiento, permitir\u00e1 llevar una mejora continua del programa de compliance y una mejor gesti\u00f3n de los riesgos.<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Documentaci\u00f3n del procedimiento<\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>Como \u00faltimo paso, se deber\u00e1 documentar todo el procedimiento de evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance. Este registro resultar\u00e1 \u00fatil si la empresa necesita demostrar la eficacia de su programa de compliance y que se han tenido en cuenta todos los riesgos de cumplimiento derivados de sus obligaciones legales.<\/p>\n<p>Finalmente, la evaluaci\u00f3n de riesgos de cumplimiento normativo es una de las responsabilidades del compliance officer; es una funci\u00f3n que puede realizarse de manera \u00abmanual\u00bb o recurrir a un <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/software\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">software de gesti\u00f3n de cumplimiento<\/a> que permitir\u00e1 automatizar algunos de los pasos que hemos visto m\u00e1s arriba, adem\u00e1s de facilitar el registro y documentaci\u00f3n de todo el procedimiento.<\/p>\n<p>En definitiva, cualquier empresa que tenga intenci\u00f3n de implementar un programa de compliance, deber\u00e1 realizar una evaluaci\u00f3n de riesgos de compliance para que el programa resulte efectivo.<\/p>\n<div role=\"form\" class=\"wpcf7\" id=\"wpcf7-f5444-o1\" lang=\"es-ES\" dir=\"ltr\">\n<div class=\"screen-reader-response\"><\/div>\n<form action=\"\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/32025#wpcf7-f5444-o1\" method=\"post\" class=\"wpcf7-form\" novalidate=\"novalidate\">\n<div style=\"display: none;\">\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7\" value=\"5444\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_version\" value=\"5.1.7\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_locale\" value=\"es_ES\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_unit_tag\" value=\"wpcf7-f5444-o1\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_container_post\" value=\"0\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"g-recaptcha-response\" value=\"\" \/>\n<\/div>\n<div>\n<picture><img alt=\"partner form icon\" loading=\"lazy\" width=\"48\" height=\"48\"  src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2024\/12\/formicon-manos.svg\"><\/picture><\/div>\n<h2><span id=\"Te_ayudamos_a_cumplir_la_Ley_de_Proteccion_de_Datos\">Te ayudamos a cumplir la Ley de Protecci\u00f3n de Datos<\/span><\/h2>\n<p>Escr\u00edbenos o contacta con <a class=\"contactlink\" href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/contacto\/?utm_source=blog&utm_medium=cta&utm_campaign=CLICK_CTA_HEADER\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">nuestras oficinas<\/a><\/p>\n<div id=\"responsive-form\" class=\"clearfix\">\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-name\"><input type=\"text\" name=\"your-name\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-validates-as-required\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Nombre*\" \/><\/span><\/div>\n<\/div>\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-tel\"><input type=\"tel\" name=\"your-tel\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-tel 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name=\"acceptance-740\" value=\"1\" aria-invalid=\"false\" \/><\/span><\/span><\/span> He le\u00eddo y acepto la <a class=\"privacidadlink\"  target=\"_blank\"  rel=\"noopener noreferrer nofollow\" href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/privacidad\/\">pol\u00edtica de privacidad<\/a>.\n<\/p>\n<p><input type=\"submit\" value=\"Solicitar informaci\u00f3n\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-submit\" \/><\/p>\n<p><script>\ndocument.addEventListener( 'wpcf7mailsent', function( event ) {\n    location = '\/empresas\/gracias\/?from=contacto';\n}, true );\n<\/script><\/p>\n<div class=\"wpcf7-response-output wpcf7-display-none\"><\/div><\/form><\/div><br \/>\n<div class=\"pages-links\">\r\n    <div class=\"title\">Tambi\u00e9n te puede interesar<\/div>\r\n    <ul>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/canal-denuncias\/\">Canal de denuncias<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/auditoria\/\">Auditor\u00eda Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/beneficios\/\">Beneficios Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/sanciones\/\">Sanciones Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/officer\/\">Compliance officer<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/abogados\/\">Abogados Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/obligatorio\/\">Compliance obligatorio<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/penal\/\">Compliance penal<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/plan\/\">Plan Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/politica\/\">Politicas Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/precio-tarifas-contratar\/\">Precio Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/programa\/\">Programa Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/pymes\/\">Compliance para Pymes<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/servicios\/\">Servicios Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/sistema-disciplinario\/\">Sistema disciplinario<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/sistema-gestion\/\">Sistema de gesti\u00f3n Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/software\/\">Software Compliance<\/a><\/li>\r\n<li><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/especialista\/\">Especialista 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