  {"id":31823,"date":"2022-09-27T17:44:54","date_gmt":"2022-09-27T15:44:54","guid":{"rendered":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/?page_id=31823"},"modified":"2024-12-18T11:49:07","modified_gmt":"2024-12-18T10:49:07","slug":"plan","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/plan\/","title":{"rendered":"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance para tu empresa"},"content":{"rendered":"<p>Las empresas tienen la obligaci\u00f3n de autorregularse internamente para prevenir y erradicar las conductas delictivas dentro de su seno. Para ello, resulta fundamental la elaboraci\u00f3n de un <strong>Plan de compliance<\/strong>. Pero, \u00bfc\u00f3mo se lleva a cabo? \u00bfCu\u00e1les son los pasos a seguir? En este art\u00edculo te lo contamos.<\/p>\n<div id=\"toc_container\" class=\"no_bullets\"><p class=\"toc_title\">Contenido del art&iacute;culo<\/p><ul class=\"toc_list\"><li><a href=\"#Que_es_un_Plan_de_Compliance\">\u00bfQu\u00e9 es un Plan de Compliance?<\/a><\/li><li><a href=\"#Cuales_son_sus_objetivos\">\u00bfCu\u00e1les son sus objetivos?<\/a><\/li><li><a href=\"#Como_hacer_un_Plan_de_Compliance\">C\u00f3mo hacer un Plan de Compliance<\/a><ul><li><a href=\"#Creacion_del_equipo\">Creaci\u00f3n del equipo<\/a><\/li><li><a href=\"#Analisis_de_riesgos\">An\u00e1lisis de riesgos<\/a><\/li><li><a href=\"#Definicion_de_protocolos\">Definici\u00f3n de protocolos<\/a><\/li><li><a href=\"#Elaboracion_de_un_Codigo_Etico\">Elaboraci\u00f3n de un C\u00f3digo \u00c9tico<\/a><\/li><li><a href=\"#Establecimiento_de_un_regimen_disciplinario\">Establecimiento de un r\u00e9gimen disciplinario<\/a><\/li><li><a href=\"#Implantacion_de_un_canal_de_denuncias_interno\">Implantaci\u00f3n de un canal de denuncias interno<\/a><\/li><li><a href=\"#Desarrollo_de_programas_de_formacion\">Desarrollo de programas de formaci\u00f3n<\/a><\/li><li><a href=\"#Auditoria_y_seguimiento\">Auditor\u00eda y seguimiento<\/a><\/li><li><a href=\"#Certificacion_del_plan\">Certificaci\u00f3n del plan<\/a><\/li><\/ul><\/li><li><a href=\"#Quien_se_encarga_de_la_aplicacion_del_Plan_de_Compliance\">\u00bfQui\u00e9n se encarga de la aplicaci\u00f3n del Plan de Compliance?<\/a><\/li><li><a href=\"#Ventajas_de_contar_con_este_plan_en_tu_empresa\">Ventajas de contar con este plan en tu empresa<\/a><\/li><li><a href=\"#Ejemplo_de_Plan_de_Compliance\">Ejemplo de Plan de Compliance<\/a><\/li><li><a href=\"#Te_ayudamos_a_cumplir_la_Ley_de_Proteccion_de_Datos\">Te ayudamos a cumplir la Ley de Protecci\u00f3n de Datos<\/a><\/li><\/ul><\/div>\n\n<h2><span id=\"Que_es_un_Plan_de_Compliance\"><strong>\u00bfQu\u00e9 es un Plan de Compliance?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>El t\u00e9rmino <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/\">compliance<\/a> hace referencia a la autorregulaci\u00f3n de las empresas, esto es, a los procesos internos que debe poner en marcha para adecuarse a la normativa vigente. Los <strong>planes de compliance<\/strong> son la herramienta fundamental sobre la que se cimentan estas pautas de actuaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Un Plan de Compliance es un conjunto de normas, pautas, procesos, controles, evaluaciones y pol\u00edticas internas desarrolladas e implantadas en una empresa con el objetivo de instaurar un modelo de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n capaz de evitar penas o sanciones por incumplimientos legales o, en todo caso, minimizar los riesgos lo m\u00e1ximo posible.<\/p>\n<p>A contuinuaci\u00f3n vemos cu\u00e1les son los objetivos y los pasos a llevar a cabo para desarrollar el <strong>Plan de Compliance de una empresa<\/strong>.<\/p>\n<h2><span id=\"Cuales_son_sus_objetivos\"><strong>\u00bfCu\u00e1les son sus objetivos?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>Los objetivos de un <strong>plan estrat\u00e9gico de compliance<\/strong> se resumen en tres puntos fundamentales.<\/p>\n<p>Por un lado, buscan <strong>prevenir delitos<\/strong>. Para ello, se establecen las medidas y pautas de actuaci\u00f3n pertinentes para garantizar que la empresa cumple con la legalidad vigente. Esto incluye el desarrollo de un modelo normativo, la supervisi\u00f3n del mismo o la formaci\u00f3n de empleados y directivos.<\/p>\n<p>Por otro, el plan de compliance tambi\u00e9n tiene como objetivo <strong>detectar delitos<\/strong>. Es posible que, a pesar de desarrollar un modelo de actuaci\u00f3n, no sea posible prevenir todos los posibles delitos que se puedan producir en el seno de una organizaci\u00f3n. Para estos casos se desarrolla una <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/canal-denuncias\/\">canal de denuncias<\/a> interno que permite a los propios miembros de la empresa informar si existe alguna actuaci\u00f3n susceptible de ser sancionada.<\/p>\n<p>Como tercer objetivo principal de un <strong>plan anual de compliance<\/strong> tenemos la <strong>acci\u00f3n disciplinaria<\/strong> ante la comisi\u00f3n de delitos dentro de la empresa. Esto es, aplicar las medidas sancionadoras correspondientes ante los incumplimientos de las normativas.<\/p>\n<blockquote><p>Un plan de compliance es un conjunto de normas, procesos, pol\u00edticas, controles, evaluaciones y medidas internas implementadas en una empresa con el objetivo de instaurar un modelo de gesti\u00f3n y organizaci\u00f3n ideal que permita evitar las penas y sanciones por incumplimientos legales, o mitigar los riesgos lo m\u00e1ximo posible.<\/p><\/blockquote>\n<h2><span id=\"Como_hacer_un_Plan_de_Compliance\"><strong>C\u00f3mo hacer un Plan de Compliance<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>En este punto vemos <strong>c\u00f3mo elaborar un programa de compliance<\/strong>, los pasos a seguir y las consideraciones que se deben tener en cuenta.<\/p>\n<h3><span id=\"Creacion_del_equipo\"><strong><img loading=\"lazy\" class=\"aligncenter size-full wp-image-32226\" src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/fases-plan-compliance.jpg\" alt=\"Fases plan compliance\" width=\"850\" height=\"1185\" srcset=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/fases-plan-compliance.jpg 850w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/fases-plan-compliance-215x300.jpg 215w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/fases-plan-compliance-735x1024.jpg 735w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/fases-plan-compliance-768x1071.jpg 768w, https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/fases-plan-compliance-360x502.jpg 360w\" sizes=\"(max-width: 850px) 100vw, 850px\" \/>Creaci\u00f3n del equipo<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>El primer paso ser\u00e1 la creaci\u00f3n del equipo de desarrollo del <strong>plan de cumplimiento normativo<\/strong>. Como ya hemos mencionado, puede estar formado por una o varias personas, las cu\u00e1les deben tener la formaci\u00f3n y experiencia adecuadas en la materia. Corresponde a la propia organizaci\u00f3n valorar la mejor manera de crear y organizar este equipo, teniendo en cuenta las necesidades de la empresa en materia de cumplimiento legal.<\/p>\n<h3><span id=\"Analisis_de_riesgos\"><strong>An\u00e1lisis de riesgos<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>El siguiente paso para la elaboraci\u00f3n de un <strong>modelo de plan de compliance<\/strong> ser\u00e1 la creaci\u00f3n de un <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/mapa-riesgos\/\">mapa de riesgos<\/a> en el que se identifiquen los riesgos a lo que se enfrenta la organizaci\u00f3n, y los delitos a los que puede estar expuesta.<\/p>\n<h3><span id=\"Definicion_de_protocolos\"><strong>Definici\u00f3n de protocolos<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Los protocolos consisten en las <strong>pautas de actuaci\u00f3n<\/strong> requeridas ante las posibles situaciones que se puedan dar dentro de la empresa. B\u00e1sicamente, responden a la pregunta de &#8220;<em>\u00bfqu\u00e9 hacer si&#8230;?<\/em>&#8220;. Estos protocolos deben ser conocidos por todos los miembros de la empresa, desde el primer trabajador hasta los altos directivos.<\/p>\n<h3><span id=\"Elaboracion_de_un_Codigo_Etico\"><strong>Elaboraci\u00f3n de un C\u00f3digo \u00c9tico<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Para que los protocolos de actuaci\u00f3n sean m\u00e1s claros y tengan una base sobre la que asentarse, la organizaci\u00f3n debe desarrollar un <strong>c\u00f3digo \u00e9tico<\/strong> que defina los valores \u00e9ticos de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>B\u00e1sicamente, se trata de unas <strong>normas de conducta<\/strong> generales que definen las pautas de comportamiento b\u00e1sicas dentro de la empresa. Este c\u00f3digo \u00e9tico debe redactarse por escrito y ser f\u00e1cilmente comprensible y accesible para todos los miembros de la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n<h3><span id=\"Establecimiento_de_un_regimen_disciplinario\"><strong>Establecimiento de un r\u00e9gimen disciplinario<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Independientemente de las sanciones administrativas o penales que se imponen en el ordenamiento jur\u00eddico espa\u00f1ol, la empresa debe tener su propio <strong>r\u00e9gimen disciplinario<\/strong>, que sancione aquellas conductas que son responsabilidad de la propia organizaci\u00f3n y pueden resultar lesivas para terceros.<\/p>\n<p>Uno de los requisitos fundamentales a la hora de definir el r\u00e9gimen sancionador es tener en cuenta el <strong>principio de proporcionalidad<\/strong>, es decir, adaptar las sanciones a la gravedad de la infracci\u00f3n.<\/p>\n<h3><span id=\"Implantacion_de_un_canal_de_denuncias_interno\"><strong>Implantaci\u00f3n de un canal de denuncias interno<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Para que el plan de compliance funcione, es necesario que todos los miembros de la organizaci\u00f3n participen en la detecci\u00f3n y aviso ante las conductas delictivas dentro de la empresa.<\/p>\n<p>Para ello, es fundamental crear un <strong>canal de denuncias interno<\/strong> efectivo, a trav\u00e9s del cual los empleados puedan denunciar aquellos comportamientos o actitudes de otros miembros del equipo que puedan acarrear una responsabilidad legal para la empresa.<\/p>\n<h3><span id=\"Desarrollo_de_programas_de_formacion\"><strong>Desarrollo de programas de formaci\u00f3n<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Otro de los pasos fundamentales para la elaboraci\u00f3n de un plan de compliance es la <strong>formaci\u00f3n de empleados y directivos<\/strong>. Toda persona que forme parte de la empresa debe conocer la normativa interna, el c\u00f3digo \u00e9tico y los protocolos de actuaci\u00f3n. Adem\u00e1s, esta formaci\u00f3n debe ser continua, para que todos los miembros de la empresa puedan adaptarse m\u00e1s f\u00e1cilmente a los posibles cambios.<\/p>\n<h3><span id=\"Auditoria_y_seguimiento\"><strong>Auditor\u00eda y seguimiento<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Una vez que se han implantado las pautas y protocolos de actuaci\u00f3n, es imprescindible realizar una supervisi\u00f3n y seguimiento de la aplicaci\u00f3n de estas medidas. El objetivo es detectar posibles errores en la elaboraci\u00f3n del <strong>plan de prevenci\u00f3n de riesgos penales<\/strong> y mejorar las normas internas de cara al futuro.<\/p>\n<h3><span id=\"Certificacion_del_plan\"><strong>Certificaci\u00f3n del plan<\/strong><\/span><\/h3>\n<p>Por \u00faltimo, aunque no es un requisito indispensable, tambi\u00e9n es recomendable acudir a una empresa externa autorizada para la <strong>certificaci\u00f3n del plan de compliance<\/strong>. La norma t\u00e9cnica que se ha de cumplir para conseguir esta acreditaci\u00f3n es la UNE 19601:2017, y es emitida por la Asociaci\u00f3n Espa\u00f1ola de Normalizaci\u00f3n y Certificaci\u00f3n (AENOR).<\/p>\n<h2><span id=\"Quien_se_encarga_de_la_aplicacion_del_Plan_de_Compliance\"><strong>\u00bfQui\u00e9n se encarga de la aplicaci\u00f3n del Plan de Compliance?<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>El art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal define al <strong>equipo de compliance<\/strong> como la persona f\u00edsica o jur\u00eddica encargada del desarrollo del plan, cuyas funciones ser\u00e1n\u00a0la &#8220;<em>supervisi\u00f3n del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevenci\u00f3n implantado (&#8230;) la persona jur\u00eddica con poderes aut\u00f3nomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la funci\u00f3n de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jur\u00eddica<\/em>&#8220;.<\/p>\n<p>La normativa no indica cu\u00e1ntos miembros ha de tener el equipo encargado de elaborar el <strong>protocolo de compliance<\/strong>, por lo que puede variar en funci\u00f3n de la envergadura de la organizaci\u00f3n o la naturaleza de sus actividades. Podr\u00eda estar formado por un solo <a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/compliance\/officer\/\">compliance officer<\/a>, o por varias personas. Eso s\u00ed, es requisito imprescindible que los encargados de la <strong>aplicaci\u00f3n del Plan de Compliance<\/strong> cuenten con la formaci\u00f3n adecuada.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/contacto\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=banner&amp;utm_campaign=CLICK_BANNER&amp;utm_id=compliance\"><img loading=\"lazy\" class=\"aligncenter size-full wp-image-20468\" src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/11\/banner-tarifas-compliance.jpg\" alt=\"tarifas compliance\" width=\"850\" height=\"200\" \/><\/a><\/p>\n<h2><span id=\"Ventajas_de_contar_con_este_plan_en_tu_empresa\"><strong>Ventajas de contar con este plan en tu empresa<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>Los principales <strong>beneficios de un Plan de compliance<\/strong> son los siguientes:<\/p>\n<ul>\n<li>Reduce las posibilidades de incurrir en pr\u00e1cticas que puedan acarrear una responsabilidad penal para las empresas.<\/li>\n<li>Favorece la detecci\u00f3n de actitudes o comportamientos inadecuados entre los miembros de la empresa.<\/li>\n<li>Mejora la imagen de la empresa de cara al exterior, al mostrarse como una organizaci\u00f3n responsable y comprometida con el cumplimiento normativo.<\/li>\n<li>Facilita la organizaci\u00f3n interna y el control de los procesos dentro de la empresa.<\/li>\n<li>Aumenta la confianza de los agentes externos relacionados con la organizaci\u00f3n, como proveedores, inversores o socios comerciales.<\/li>\n<li>La puesta en marcha de un plan de compliance efectivo tambi\u00e9n es una garant\u00eda para negociar seguros m\u00e1s beneficiosos para la empresa, ya que las aseguradoras tendr\u00e1n en cuenta las medidas que impone la propia compa\u00f1\u00eda para la minimizaci\u00f3n de los riesgos penales.<\/li>\n<li>Tambi\u00e9n puede suponer una ventaja competitiva a la hora de acceder a subvenciones, licitaciones o para expandir la empresa internacionalmente.<\/li>\n<li>Y sobre todo, minimiza los riesgos de fraudes internos, al crear mecanismos disuasorios y una estructura en la que todos los empleados de la empresa est\u00e1n involucrados en la detecci\u00f3n de malas pr\u00e1cticas.<\/li>\n<\/ul>\n<h2><span id=\"Ejemplo_de_Plan_de_Compliance\"><strong>Ejemplo de Plan de Compliance<\/strong><\/span><\/h2>\n<p>El mejor ejemplo de plan de compliance es aquel que se adapta a las necesidades de la empresa, que define pautas de actuaci\u00f3n adecuadas y que permite establecer los mecanismos adecuados para evitar comportamientos delictivos que puedan suponer un riesgo penal para la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Si tienes cualquier duda sobre c\u00f3mo poner en marcha este Plan, ponte en contacto con nosotros. Contamos con numerosos ejemplos de planes de compliance elaborados para empresas de todos los tama\u00f1os y sectores. Si quieres asegurarte de cumplir con las obligaciones normativas, ll\u00e1manos o escr\u00edbenos y descubre todo lo que en Atico34 podemos hacer por ti y tu empresa.<\/p>\n<div role=\"form\" class=\"wpcf7\" id=\"wpcf7-f5444-o1\" lang=\"es-ES\" dir=\"ltr\">\n<div class=\"screen-reader-response\"><\/div>\n<form action=\"\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/31823#wpcf7-f5444-o1\" method=\"post\" class=\"wpcf7-form\" novalidate=\"novalidate\">\n<div style=\"display: none;\">\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7\" value=\"5444\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_version\" value=\"5.1.7\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_locale\" value=\"es_ES\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_unit_tag\" value=\"wpcf7-f5444-o1\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"_wpcf7_container_post\" value=\"0\" \/>\n<input type=\"hidden\" name=\"g-recaptcha-response\" value=\"\" \/>\n<\/div>\n<div>\n<picture><img alt=\"partner form icon\" loading=\"lazy\" width=\"48\" height=\"48\"  src=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2024\/12\/formicon-manos.svg\"><\/picture><\/div>\n<h2><span id=\"Te_ayudamos_a_cumplir_la_Ley_de_Proteccion_de_Datos\">Te ayudamos a cumplir la Ley de Protecci\u00f3n de Datos<\/span><\/h2>\n<p>Escr\u00edbenos o contacta con <a class=\"contactlink\" href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/contacto\/?utm_source=blog&utm_medium=cta&utm_campaign=CLICK_CTA_HEADER\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">nuestras oficinas<\/a><\/p>\n<div id=\"responsive-form\" class=\"clearfix\">\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-name\"><input type=\"text\" name=\"your-name\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-validates-as-required\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Nombre*\" \/><\/span><\/div>\n<\/div>\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-tel\"><input type=\"tel\" name=\"your-tel\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-tel wpcf7-validates-as-required wpcf7-validates-as-tel\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Tel\u00e9fono*\" \/><\/span><\/div>\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-email\"><input type=\"email\" name=\"your-email\" value=\"\" size=\"40\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-text wpcf7-email wpcf7-validates-as-required wpcf7-validates-as-email\" aria-required=\"true\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"Email\" \/><\/span><\/div>\n<\/div>\n<div class=\"form-row\">\n<div class=\"column-half\"><span class=\"wpcf7-form-control-wrap your-message\"><textarea name=\"your-message\" cols=\"40\" rows=\"10\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-textarea\" aria-invalid=\"false\" placeholder=\"\u00bfEn qu\u00e9 podemos ayudarte?\"><\/textarea><\/span><\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<p>\n<span class=\"wpcf7-form-control-wrap acceptance-740\"><span class=\"wpcf7-form-control wpcf7-acceptance\"><span class=\"wpcf7-list-item\"><input type=\"checkbox\" name=\"acceptance-740\" value=\"1\" aria-invalid=\"false\" \/><\/span><\/span><\/span> He le\u00eddo y acepto la <a class=\"privacidadlink\"  target=\"_blank\"  rel=\"noopener noreferrer nofollow\" href=\"https:\/\/protecciondatos-lopd.com\/privacidad\/\">pol\u00edtica de privacidad<\/a>.\n<\/p>\n<p><input type=\"submit\" value=\"Solicitar informaci\u00f3n\" class=\"wpcf7-form-control wpcf7-submit\" \/><\/p>\n<p><script>\ndocument.addEventListener( 'wpcf7mailsent', function( event ) {\n    location = '\/empresas\/gracias\/?from=contacto';\n}, true );\n<\/script><\/p>\n<div class=\"wpcf7-response-output wpcf7-display-none\"><\/div><\/form><\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Las empresas tienen la obligaci\u00f3n de autorregularse internamente para prevenir y erradicar las conductas delictivas dentro de su seno. 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